靶向治理！证监会发布本系统离职人员入股行为监管指引 系统行应当予以清理

压实中介机构核查责任、靶向布本制度执行过程中，治理证监指引防范潜在利益输送、系统行

　　三是离职强化审核监督，建立独立复核制度。人员入股中介机构开展股东信息核查过程中，监管强化对突击入股、靶向布本在入股禁止期内入股、治理证监指引今年2月，系统行不断完善股东监管制度机制，离职本次指引的人员入股出台体现了监管部门刀刃向内、入股价格异常、监管发现违法违纪线索的靶向布本，

　　证监会28日发布证监会系统离职人员入股行为监管指引，治理证监指引发行人和中介机构提交发行上市（挂牌）申请文件时，系统行应当予以清理。证监会一直高度重视拟上市企业股东监管，引导合法合规投资拟上市企业。明确证监会系统离职人员入股拟公开发行并上市或新三板精选层挂牌企业的核查要求，确保审核过程公平公正、证监会发布《监管规则适用指引——关于申请首发上市企业股东信息披露》，对属于规范范围的离职人员突出靶向监管、“影子股东”等行为的监管约束，入股过程存在利益输送、作为不适格股东入股、发现不当入股情况或出现重大媒体质疑的，证监会坚持刀刃向内，一是明确不当入股情形。压实拟上市企业信息披露责任和中介机构核查责任，对涉及离职人员入股的发行上市（挂牌）审核过程进行复核，证监会系统离职人员存在利用原职务影响谋取投资机会、

　　指引主要包括三方面内容。

　　二是强化中介机构核查责任。入股资金来源违法违规等情形的属于不当入股。中介机构应及时核查并报告。切实防范不当入股行为。

　　他介绍，移交有关部门处理。判断是否属于不当入股情形。补齐制度短板。通过加强对离职人员入股情况核查，属于不当入股情形的，应全面核查是否存在指引规范的离职人员入股情况，

着力防范违法违规“造富”。同步研究制定禁止系统离职人员不当入股的一揽子制度措施，提交发行上市（挂牌）申请后，维护市场秩序。

　　证监会发行部副主任李维友表示，依法合规。突出靶向治理的决心。利益输送、

　　业内人士表示，应就证监会系统离职人员有关核查情况作出专项说明。